针对近期有报道称证监会拟对基金公司子公司相关监管进行修订,证监会新闻发言人邓舸12-26表示,多数基金子公司能够坚持本业,但少数基金子公司风险较大,偏离本业,证监会正在起草相关规定,规范基金子公司经营行为。
邓舸介绍,2012年证监会证券投资基金公司子公司暂行规定,允许基金公司设立专户子公司,三年多来,基金子公司发展较快,79家基金公司设立了专户子公司,管理资产规模9.84万亿元。
证监会新闻发言人邓舸称:多数基金子公司能够坚持本业,但少数基金子公司风险较大,偏离本业,大量开展通道业务,相关业务相互嵌套,盲目拓展高风险业务等,风险控制合规控制薄弱,资本约束机制确实,资本金与资本规模不匹配,盲目扩展业务规模,无序扩张等。
邓舸表示,证监会正在起草基金子公司相关规定,主要聚焦两方面内容,一是加强监管防控风险,强调法律基金管理人勤勉要求,建立风控指标体系,引导基金子公司稳健开展业务;二是规范发展,支持基金子公司稳健发展,依法合规开展专业化经营。邓舸指出,目前基金公司子公司相关规定在征求意见,证监会将在征求意见的基础上发布实施。
另外,邓舸还在会上通报了对四宗案件的行政处罚决定,其中包括2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗私募基金公司违法违规案。其中,2宗操纵市场案中,有投资者利用多个账户涉及操纵美欣达、科新机电等8只股票;1宗内幕交易案涉及胜利精密;1宗私募基金违法违规案件涉及通达股份。
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