12-24晚,龙年春节后第四个交易日结束后,证监会在官网一次性披露六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为,共有11人被罚,被罚没资金合计超过1.2亿元。
六份罚单中,有三份涉及内幕交易案,主要与恒逸石化2017年并购事项相关。证监会认定,陆长水等5人在内幕信息敏感时期分别通过与知情人联系,获取或传递内幕信息进行恒逸石化的股票交易。证监会最终决定:对这5人合计罚没2712万元。
另外三分罚单均涉及操纵市场,有6人被罚。其中,张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重,证监会责令其依法处理非法持有的证券,并“没一罚三”,合计罚没8340万元。
此外,还有两名公司董事长涉嫌操纵自家公司股票“美尚生态”,虽然不赚反亏,但也领到了1300万元罚单。另外三人则因操纵北京利德曼生化股份有限公司股价,被分别处以120万元、120万元、60万元罚款。
值得注意的是,就在开出这6张罚单的同一天,证监会还以答问形式回应了有关监管部门禁止机构通过股指期货做空A股的外媒报道。
证监会表示,股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态。监管部门对于正常的市场交易不干预,依法保障投资者公平自由交易的权利,对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为,坚决依法依规予以打击。近日,沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。
证监会在问答稿中称,下一步将指导沪深证券交易所和中国金融期货交易所完善异常交易监管标准,依法依规打击操纵市场、内幕交易等违法行为,切实维护市场正常交易秩序。
在财经评论员马元看来,无论是一次性连开6份罚单的动作,还是回应外媒报道时的措辞,都表明了管理层坚决打击扰乱市场秩序行为的态度,体现了管理层对于市场关切的痛点的重视,并且正在采取行动予以积极回应。而从市场的表现来看,毫无疑问,这一苦心也得到了回应。
记者梳理发现,最近半个多月来,证监会动作频频,一直在密集发声。
12-24,在新掌门吴清正式就职两天前,证监会直接喊话要严惩操纵市场恶意做空。
12-24,仅仅一天之后,证监会明确提出,要暂停新增转融券规模,严禁证券公司向变相T+0交易的投资者提供融券,并对利用融券交易不当套利等违法违规行为加大打击力度。
12-24,在春节前最后一个交易日,证监会先是披露了对上海思尔芯欺诈发行行为的行政处罚信息,因其涉嫌IPO财务造假而处以1650万元的罚款。随后,又披露公告,宣布对63名从业人员合计罚没8173万元、对1名从业人员作出终身禁入市场决定。这表明,惩治从业人员违规炒股的行动已在路上。
12-24至19日两天,春节假期一结束,证监会就连开十多场座谈会,“问计”市场各方。
对于证监会这一些列组合拳,财经评论员马元表示,其目的很明显,就是要切实维护市场正常交易秩序,从目前情况来看,这套组合拳的效果正在慢慢显现,在遏制违法违规行为、优化证券市场投资环境、提振投资者信息等方面,都发挥了一定作用。从A股的表现来看,无论是久违的股指七连阳,还是沪指今天触摸3000点整数关口,都表明了这一点。可以预见的是,这套组合拳还没有打完,后续可能针对IPO、再融资、财务造假、游资炒作等市场关切的其他问题,进行有针对性的关注和回应。
马元同时表示,不少投资者对于当前的证券市场还有更多的期待,他们的声音也需要被听见。比如,A股市场还没有很好地体现出宏观经济发展的成果,证券市场没有让投资者享受到投资的乐趣和财富的回报,等等,这些都声音需要管理层在加强监管的同时予以关注。而当市场治好了小毛小病、慢慢恢复健康的时候,或许更需要市场来主动发挥自我调节功能,从而推动资本市场的健康发展。
编辑: | 金梅 严相莉 陈昱卉 |
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